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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月14日訊證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布了《關(guān)于對(duì)安信證券股份有限公司淄博華光路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》及《關(guān)于對(duì)劉琛采取出具警示函措施的決定》。

決定書(shū)顯示，經(jīng)查，安信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“安信證券”）淄博華光路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是2018年6月-2019年11月，在開(kāi)展安信綜合金融服務(wù)推廣活動(dòng)中，營(yíng)業(yè)部為部分客戶(hù)繳納一定期限內(nèi)的手機(jī)號(hào)碼套餐費(fèi)用，由電信運(yùn)營(yíng)商向客戶(hù)提供手機(jī)設(shè)備，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第九條第一款的規(guī)定。二是存在營(yíng)銷(xiāo)人員經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)業(yè)務(wù)并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行新開(kāi)客戶(hù)賬戶(hù)回訪(fǎng)的情形，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào))第四條第一項(xiàng)和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào))第十六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十八條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào))第八條的規(guī)定，山東證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

劉琛作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第四條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第二十一條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)劉琛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

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